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美国证监会(SEC)

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    美国金融业监管局(FINRA)类似于中国的证券业协会,是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构,监管对象主要包括经纪公司、从业人员、相关参与人员。注意,美国金融业监管局(FINRA)是非政府机构,它需要接受美国证券交易委员会(SEC)的监管。
    金融业监管局(FINRA)给入行的个人及企业发放执照,制定他们的行为准则,检测评定他们对于法规的执行度,并在美证交会的监督下约束辖区企业及人员。美国金融业监管局(FINRA)有权对触犯法律法规的企业和个人处以罚款,暂停执照或从行业中吊销。
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